[多选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。

正确答案 ：BC

具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

[单选题]基金管理公司投资管理的基本目标是（ ）。

正确答案 ：D

为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

[单选题]当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。

正确答案 ：B

发行底价就是最终的发行价格

[单选题]发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。

正确答案 ：B

2，5

[多选题]付息债券到期收益率的实现依赖于以下条件：（ ）。

正确答案 ：AC

将债券一直持有至期满

票面利息以到期收益率作再投资

[单选题]投资者教育的渠道不包括( )．

正确答案 ：B

模拟训练

解析：【解析】答案为B．投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行．

[多选题]证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取哪些措施？( )

正确答案 ：AD

责令暂停部分业务

认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

解析：【解析】答案为AD。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：(1)限制业务活动；(2)责令暂停部分业务；(3) 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；(6) 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

[多选题]2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。

正确答案 ：ABCD

完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

建立以净资本为核心的监管指标体系

确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

解析：

答案为ABCD。2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括：(1)完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；(2)对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；(3)建立以净资本为核心的监管指标体系；(4)确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；(5)增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

[多选题]证券市场监管的意义是( )。

正确答案 ：ABC

保障广大投资者合法权益的需要

维护市场良好秩序的需要

发展和完善证券市场体系的需要

解析：答案为ABC。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可或缺的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。证券市场监管的意义有：(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要；(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

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