正确答案:
题目:流动性风险可分为两种:一种可称为流通量风险,另一种可称为持仓量风险。( )
解析:动性风险可分为两种:一种可称做流通量风险,另一种可称做资金量风险。
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[多选题]在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其下设的自律组织主要包括( )。
投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司
金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司
人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
解析: 除BCD三项外,自律组织还包括证券期货业协会(SFA)。监管涉及证券、期货和期权业务的公司。
[多选题]银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役。
票据
存单
资信证明
信用证
解析: 《刑法》第一百八十八条规定,银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。
[单选题]会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者( )的合法合规性管理,督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。
交易行为
[多选题]期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。
侵权行为实施地人民法院
被告住所地人民法院
侵权结果发生地人民法院
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定,人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定,因侵权行为提起的诉讼,由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中,侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。
[单选题]下列不属于期货交易所职责的是( )。
按照法律规定对期货市场进行管理
解析:期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构条的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约,安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
[多选题]通过期货交易形成的价格的特点有( )。
公开性
权威性
预期性
解析:通过期货交易形成的价格具有四个特点:预期性、连续性、公开性和权威性。
[单选题]以( )为代表的期货投资基金的监管模式,是通过一些间接的法规来制约基金业的活动,并没有全国性管理机构,主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。
英国
解析:以日本为代表的期货投资基金的监管模式,是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。以美国为代表的期货投资基金的监管模式,是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。
[多选题]移动平均线一般包括( )几类。
长期
中期
短期
解析:移动平均线一般包括长期、中期和短期的MA。长、中、短是相对的,可以自己确定。