[单选题]下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是( )。

正确答案 ：D

按照科学的投资组合原理进行投资决策

[多选题]下列属于中央银行的货币政策工具的是( )。

正确答案 ：E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：答案：A
考点：股票分析方法。
解析：中央银行的货币政策采用的三项政策工具有：
①公开市场操作，其主要内容是央行在货币市场上买卖短期国债。
②利率水平的调节。
③存款准备金率的调节。

[多选题]《证券投资基金法》对基金资产托管人承担职责的规定主要包括()。

正确答案 ：ABCD

资产保管

资金清算

资产核算

投资运作监督

解析：考12;见基金销售教材P62

[多选题]以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

正确答案 ：ABD

基金监管应该遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形

基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系

在保证监管效益的前提下，做到监管成本最小

解析：在基金监管中，市场能自身调节的，不监管。

[单选题]证券投资基金可以分为契约型和公司型两种类型，请问我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。

正确答案 ：C

契约原理

[单选题]企业债券在其债权债务登记日后的( )个工作日内由中央结算公司安排其交易流通。

正确答案 ：C

五

解析：解析：企业债券在其债权债务登记日后的五个工作日内由中央结算公司安排其交易流通。

[多选题]对于主动投资来说，由于其投资组合的资产配置与具体投资对象相对稳定，交易的执行成本相应也较( )。

正确答案 ：B

低

解析：答案：B
(二) 多项选择题

[多选题]封闭式基金发起设立后，在( )内便可上市。

正确答案 ：D

1到3个月

解析：答案：D

[多选题]随着私募基金行业的发展日益壮大，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数发生在()。

正确答案 ：D

募集环节

解析：答案：D
解析：私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。

[多选题]证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金加计银行同期存款利息在( )天内退还给基金认购者。

正确答案 ：B

30

解析：答案：B

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