正确答案:
题目:期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。 ( )
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,期货纠纷案件既包括因违约而引发的纠纷案件也包括因侵权而引发的纠纷案件。
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[多选题]下列不属于期货投资基金监管模式的是( )。
会员自律监管模式
个人自律管理模式
解析:期货投资基金的监管模式有三种:国家严格统一监管模式;行业自律组织监管模式;公司自律管理模式。
[多选题]下列针对投资基金的表述,正确的有( )。
投资基金实行的是一种集合投资制度
投资基金在本质上是一种金融信托
投资基金执行按资分配的法则
[多选题]我国制定《期货公司管理办法》的目的包括( )。
规范期货公司的经营活动
保护客户的合法权益
加强对期货公司的监督管理
促进期货市场积极稳妥发展
解析:《期货公司管理办法》第一条规定,为了规范期货公司的经营活动,加强对期货公司的监督管理,保护客户的合法权益,促进期货市场积极稳妥发展,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。
[多选题]某期货交易所理事会做出一项理事会决议,关于该决议,下列说法正确的是( )。
该决议须经全体理事1/2以上表决通过
做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席
解析:《期货交易所管理办法》第三十条规定,理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
[多选题]下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。
国家机关和事业单位
证券、期货市场禁止进入者
未能提供开户证明材料的单位和个人
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
解析:《期货交易管理条例》第二十六条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人; (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
[单选题]银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处______罚金。( )
五;二万元以上二十万元以下
解析:《刑法》第一百八十七条规定,银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
[单选题]会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
10日
解析:《期货交易所管理办法》第二十三条规定,会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。