• [多选题]下列关于首席风险官的说法正确的是( )。
  • 正确答案 :AC
  • 期货公司应当设首席风险官

    期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

  • 解析:《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。

  • [多选题]期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。
  • 正确答案 :ABC
  • 对单位判处罚金

    对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役

    对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役

  • 解析:【解析】根据《刑法》第一百八十一条规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

  • [多选题]企业在运用货币期权来套期保值时,正确的做法是( )。
  • 正确答案 :AD
  • 当企业有应付外币账款时,买入看涨期权

    当企业有应收外币账款时,买入看跌期权

  • 解析:根据期权合约的特性,企业可以通过买入看涨期权为应付账款套期保值:当有效期满外币升值时,可以行使期权合约,按约定价格买入外汇;否则就放弃这一权利,按当时的即期汇率买入外汇。同理,企业可以通过买入看跌期权为应收账款套期保值。

  • [单选题]期货公司业务实行许可制度,由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
  • 正确答案 :D
  • 国务院期货监督管理机构

  • 解析:《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

  • [多选题]从风险来源的主体角度划分,期货市场风险包括( )。
  • 正确答案 :ABC
  • 政府的风险

    期货交易所的风险

    期货经纪公司的风险

  • 解析:从风险产生的主体划分,包括期货交易所的风险、期货经纪公司的风险、客户的风险和政府的风险。

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