正确答案: F
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
题目:私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认( )。
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[单选题]关于机构投资者,下列表述错误的是( )。
社会保障资金中包含基本养老保险资金,投资期较短
解析:【解析】本题考查机构投资者。社会保障资金中包含基本养老保险资金,投资期较长。
[单选题]下列不属于资本资产定价模型基本假定的是( )。
市场上只有两个投资者
解析:资本资产定价模型是建立在一系列简化的假定条件基础上的。这些假定条件包括:①市场上存在大量投资者,都是价格接受者;②所有投资者的投资期限都是相同的,并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整;③投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产;④不存在交易费用及税金;⑤所有投资者都是理性的;⑥所有投资者都具有同样的信息。
[单选题]对基金管理人的估值结果负有复核责任的是()。
基金托管人
解析:我国基金资产估值的责任人是基金管理人,但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
[单选题]督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
解析:督察长的职责包括:(l)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施。(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。(4)向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。(5)及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。(6)保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。