正确答案:
题目:股价指数期货可以实物交割,也可以现金结算。( )
解析:股价指数期货只可以现金结算,不可以实物交割。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]甲期货公司欲申请从事交易结算业务。能否通过审核批准( )
不能通过
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元,本案中甲期货公司的净资本只有4100万元,不符合规定。
[单选题]在我国,批准设立期货公司的机构是( )。
国务院期货监督管理机构
解析:D【解析】《期货交易管理条例》规定,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。
[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,( )可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。
中国证监会派出机构
[单选题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。
2
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
[多选题]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。
财务状况
投资经验
投资目标
解析:《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定,期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
[多选题]中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
违反风险监管指标管理规定
中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
解析:《期货公司管理办法》第八十六条规定,中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见:(一)期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(二)违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定;(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作,如实提供有关文件和资料。