正确答案:
题目:期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。( )
解析:《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定,从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
内部控制制度
风险隔离制度
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
[多选题]一个完整的期货交易流程应包括( )。
开户与下单
竞价
结算
交割
解析:ABCD【解析】一个完整的期货交易流程应包括:开户与下单、竟价、结算和交割四个环节。
[多选题]期货公司董事会选聘首席风险官,应当将其( )作为主要判断标准。
是否熟悉期货法律法规
是否诚信守法
是否具备胜任能力
[单选题]以下关于利率期货的说法错误的是( )。
短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货
解析:短期利率期货是指期货合约标的的期限在一年以内的各种利率期货,即以货币市场的各类债务凭证为标的的利率期货均属短期利率期货,包括各种期限的商业票据期货、国库券期货及欧洲美元定期存款期货等。
[多选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有( )。
申请书
任职资格申请表
身份、学历、学位证明
中国证监会规定的其他材料
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历、学位证明;(四)中国证监会规定的其他材料。
[单选题]期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。
1倍以上3倍以下
解析:依据《期货交易管理条例》第七十条的规定,期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
[单选题]假设沪深300股指期货的保证金为7%,合约乘数为350,那么当沪深300指数为1250点时,投资者交易一张期货合约,需要支付保证金( )元。
30625
解析:应付保证金=1250×350×0.07=30625(元)。
[多选题]下列关于责任承担的表述正确的是( )。
期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的,应承担赔偿责任
期货公司私下对冲的市场交易行为,应当认定无效
期货公司以客户名义进行交易所造成的损失,在客户未予追认的情况下,应由期货公司承担
解析:期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。