正确答案: A

不受影响,应当予以批准

题目:某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代。原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2008年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )

解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第(八)项规定,近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚,但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已经不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。

查看原题查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得( )。
  • 代期货公司、客户收付期货保证金

    代理客户进行期货交易、结算或者交割

    利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金


  • [多选题]对期货投资基金监管所要达到的目标包括( )。
  • 提高期货投资基金效率

    维护期货市场的正常秩序

    保障投资者的权益

    实现公平竞争

  • 解析:对期货投资基金监管所要达到的目标包括:维护期货市场的正常秩序;提高期货投资基金效率;保障投资者的权益;降低风险;实现公平竞争。

  • 考试布丁
    推荐下载科目: 保险 司法考试 教师资格 心理咨询师 社会工作者 管理咨询师 技工类 营销师 食品安全员 行政执法资格
    @2019-2025 布丁学网 www.51ksbd.net 蜀ICP备20012290号-1 川公网安备 51012202001362号