正确答案: B

保护客户、中小股东的利益

题目：下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。

解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益。发表客观、公正的独立意见。第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

查看原题查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]某投资者手中持有的期权现在是一份虚值期权，则下列表述正确的是（ ）。

如果该投资者手中持有一份看涨期权，则表明期权标的物的市场价格低于协定价格

解析：

 看涨期权标的物的市场价格若低于协，定价格，则为虚值期权；而看跌期权标的物的市场价格若高于协定价格，则为虚值期权。

[多选题]在正向市场中，不同交割月份合约之间价差缩小的主要表现形式包括（ ）。

近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格下跌、

近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较小幅度上涨

近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格以较大幅度下跌

近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格不变

解析：

此外，还表现为近期月份合约价格不变，远期月份合约价格下跌。

[多选题]下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有（ ）。

黄大豆2号合约

玉米合约

解析：AB【解析】CD两项在郑州商品交易所上市交易。

[单选题]申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )元以下罚款。

3万

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。

[多选题]下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有( )。

期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债

解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

[单选题]期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

20%

解析：期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。