• [多选题]( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
  • 正确答案 :A
  • 基金监管机构

  • 解析:答案:A

  • [单选题]一般票据的贴现不超过( ),贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
  • 正确答案 :B
  • 6个月

  • 解析:解析:一般票据的贴现不超过6个月,贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

  • [单选题]基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。
  • 正确答案 :A
  • 异常交易

  • 解析:基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护,具体应当:①积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问;②对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度,在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会;③建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为;④制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度,建立应急处理措施的管理制度。

  • [多选题]下列不属于境内主板上市基本要求的是()。
  • 正确答案 :C
  • 应当主要经营一种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策

  • 解析:答案:C
    解析:在生产经营方面,境内主板上市基本要求为:发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策。C项属于创业板上市的基本要求。

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    推荐科目: 精算师 注册资产评估师 银行从业 中级审计师 初级经济师 初级审计师 投资分析师(CIIA) 高级统计师 注册信贷分析师 美国注册管理会计
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