• [多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 建立投资指令审核制度

    执行公平的交易分配制度,公平对待客户

    建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

    建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管


  • [多选题]上市公司非公开发行股票,应当符合( )。
  • 正确答案 :AD
  • 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,应当符合中国证监会的其他规定


  • [单选题]基金绩效衡量是对基金经理( )的衡量。
  • 正确答案 :B
  • 投资能力


  • [单选题]下列法案中的( )规定了某种类型的价格歧视是非法的。
  • 正确答案 :C
  • 《罗宾逊·帕特曼法》


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