• [单选题]申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务( )以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )以上经验。
  • 正确答案 :B
  • 1年;3年


  • [多选题]该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    具有满足业务需要的技术系统

    配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  • 解析:参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定。

  • [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
  • 正确答案 :A
  • 3

  • 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

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