• [多选题]对在6个月内__被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起__后,方可使用。( )
  • 正确答案 :A
  • 连续两次;10日

  • 解析:答案:A
    考点:基金宣传推介材料规范
    解析:在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。报送之日起10后,方可使用。

  • [多选题]( )是基金的所有者。
  • 正确答案 :B
  • 基金投资人

  • 解析:参考答案:B解析: 基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。

  • [单选题]签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B,后离职在一家与A同行业的公司C从业,这时( )。
  • 正确答案 :A
  • 视竞业禁止协议期限确定违反与否

  • 解析:解析:竞业禁止条款是指在投资协议中,股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系或从事与本公司有竞争关系的业务。

  • [单选题]关于债券的估值方法,以下表述正确的是( )。
  • 正确答案 :C
  • 全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值


  • [单选题]向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料,使投资者尽快了解并理性对待投资行情,这属于基金客户服务提供的()方式。
  • 正确答案 :C
  • 邮寄服务

  • 解析:邮寄服务是指,向基金持有者邮寄基金账户卡、交易对账单、季度对账单、投资策略报告、基金通讯、理财月刊等定期或不定期材料,使投资者尽快了解并理性对待投资行情。

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    推荐科目: 初级会计 中级经济师 精算师 银行从业 中级统计师 初级审计师 理财规划师 投资分析师(CIIA) 高级经济师 美国注册管理会计
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