[多选题]基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()

正确答案 ：D

先进事迹激励教育

解析：正确答案：D解析：有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;③案例警示教育。

[单选题]公开募集基金的基金合同不包括( )。

正确答案 ：D

基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名

[单选题]下列关于合规管理的意义说法错误的是()。

正确答案 ：D

减少基金持有人的损失

解析：答案解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。

[单选题]( )不是影响股指期货价格的因素。

正确答案 ：D

宁波银行将客户存款利率调整到央行规定的上限

[单选题]下列不属于政府引导基金宗旨的是( )。

正确答案 ：B

鼓励创业投资企业的建立

解析：解析：政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金。政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。

[单选题]业务尽职调查中，并购投资应重点考察的是( )。

正确答案 ：H

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：解析：不同投资策略针对的目标企业类型以及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

[单选题]基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。

正确答案 ：D

基金及公司运作的所有业务环节

解析：D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

[单选题]下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有()。

正确答案 ：A

债券组台的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

解析：解析：管理费用更低;不能满足投资者对现金流的需求;有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。

[单选题]股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（）。Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

正确答案 ：C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

解析：股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件：(1)依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。(2)业务明确，具有持续经营能力。(3)公司治理机制健全，合法规范经营。(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。(5)主办券商推荐并持续督导。(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。

[单选题]自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括()。

正确答案 ：C

运用基本面分析深入研究个股的投资价值

解析：运用基本面分析深入研究个股的投资价值，属于自下而上分析。

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