正确答案: ABC

法律风险 财务风险 道德风险

题目：2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。

解析：本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

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[多选题]开放式基金的分红方式有两种（ ）。

现金分红方式

分红再投资转换为基金份额

解析：开放式基金的分红方式有现金分红方式和分红再投资转换为基金份额两种方式。

[单选题]招股说明书的有效期为（ ）个月，自（ ）起计算。

6，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日

[多选题]向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下（ ）范围内进行。

向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求

凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让

必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位