正确答案: C
经营证券经纪业务已满5年
题目:以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是( )。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为( )。
1年以上
[多选题]自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供( ).
客户证券账户卡及复印件
新的有效身份证明文件及复印件
户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
解析:【解析】答案为ABC.自然人申请变更(申请变更原因:客户姓名、身份证号码发生变化)证券账户注册资料的,由客户本人填写证券账户注册资料变更申请表,并提交客户证券账户卡及复印件、新的有效身份证明文件及复印件、户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码);客户委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件.
[多选题]企业债券募集说明书中的发行概要主要包括( )。
债券名称
认购托管
承销方式
信用级别
解析:【解析】答案为ABCD。企业债券募集说明书中发行概要的主要内容包括:债券名称、发行总额、期限、利率、还本付息、发行价格、发行方式、发行对象、发行期、认购托管、承销方式、信用级别、担保、重要提示等。
[单选题]外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( ),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
10%
解析:【解析】答案为D。外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外;取得的上市公司A股股份3年内不得转让。