正确答案: ABCD

公司是否独立运作 公平交易制度建设及执行情况 重大关联交易的执行情况 基金公司的收入情况

题目：基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()

解析：正确答案：D

解析：合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检查还包括：

①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;

②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;

③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]关于ETF，以下说法正确的是( )。

ETF申购时可使用一篮子股票

解析：答案：B
解析：折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大，故A项错误。ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。在一级市场上，只有资金达到一定规模 的投资者(基金份额通常要求在30万份以上)可以随时在交易时间内进行以股票换份额(申购)、以份额换股票(赎回)的交易，中小投资者被排斥在一级市场之外，故C项错误。
ETF实行实物申购、赎回机制，即投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的一篮子股票来换取;赎回时得到的不是现金，而是相应的一篮子股票，如果想变现，需要再卖出 这些股票。故B项正确，D项错误。

[单选题]近年来，欧美的私募股权基金资金来源呈现日益( )的趋势。

多元化

解析：解析：近年来，欧美的私募股权基金资金来源呈现日益多元化的趋势。

[单选题]2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。

华夏基金管理公司

解析：【解析】2004年底，推出的国内首只交易型开放式指数基金一一华夏上证50ETF。

[单选题]私募股权合伙制度的生命周期最典型的大概需要（ ）年。

10

解析：私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右，包含3～4年的投资和5～7年的收回投资的过程。

[多选题]申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（）。

发起协议

基金契约

托管协议

招募说明书

[多选题]基金组合投资的步骤可表述为（）。

组合投资目标的设计

组合投资的配置策略

组合投资的品种选择

组合投资的调整策略

[多选题]在我国，基金的会计核算由（）负责。

基金管理公司

基金托管人

解析：在我国，基金的会计核算由基金管理公司和基金托管人负责。

[多选题]投资决策业务控制的主要内容包括( )。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：答案：C
解析：本题考查投资管理业务控制。投资决策业务控制的主要内容：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。