正确答案: A

独立性

题目：下列属于合规管理基本原则的是( )

解析：解析：合规管理的基本原则有：①独立性;②客观性;③公正性;④专业性;⑤协调性原则。

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[多选题]2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是()

基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书

A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处

解析：正确答案：D

解析：D项，A基金公司违反了宣传推介材料关于业绩刊登的规范。按照要求，A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。

[多选题]下列选项中不属于隐性成本的是( )。

印花税

解析：答案：D
解析：除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等。故本题选D选项。

[单选题]（ ）是合规管理的关键性原则。

独立性原则

解析：独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

[单选题]为确定远期价格，设立的假设不包括（ ）。

存在交易成本

解析：(P236)远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为零。为确定远期价格，设立的假设包括：没有交易成本；标的资产是任意可分的；标的资产的储存是没有成本的；标的资产是可以卖空的。

[单选题]基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：(JP178)基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

[单选题]关于风险与收益的关系，以下表述正确的是( )。

高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合

[多选题]债券按照发行方式可分为( )

公募债券

私募债券

[单选题]在 20 世纪 80 年代美国第四次并购浪潮中催生了( )等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ