• [单选题]下列交易的对象是一种权利的是( )。
  • 正确答案 :B
  • 期权交易

  • 解析:

     期权交易的对象既非物质商品,又非价值商品,而是一种权利,是一种“权钱交易”。


  • [多选题]中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
  • 正确答案 :ABD
  • 审核材料

    考察谈话

    调查从业经历

  • 解析:【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

  • [多选题]期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
  • 正确答案 :ACD
  • 停业决议文件

    停业申请书

    关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告


  • [多选题]某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,事后也未达成补充规定。某交易日,市场行情突变,客户因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。
  • 正确答案 :ACD
  • 如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元不承担赔偿责任

    如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元应承担主要赔偿责任

    如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定,期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

  • [多选题]期货投资基金行业中的参与者有( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 商品基金经理

    托管者

    商品交易顾问

    期货佣金商

  • 解析:按照功能来划分,期货投资基金行业中的参与者包括商品基金经理、交易经理、商品交易顾问、期货佣金商、托管者和基金投资者。

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