正确答案: H
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目:管理人内部控制的原则主要包括( )。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]( )是指证券监管当局按照有关的法律规定,对基金的设立进行实质性的检查,并决定是否同意设立该基金的制度。
审批制
解析:答案:B
[单选题]私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
10
解析:解析:私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
[单选题]合伙型基金的设立步骤包括( )。
I、II、III、IV
解析:解析:公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行管理,因而设立步骤相同,分别为:名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。
[单选题]政府引导基金又称创业引导基金,是指由政府出资,并吸引( ),不以盈利为目的,投资机构或新设创业风险投资基金,以支持创业企业发展的专项资金。
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
解析:解析:政府引导基金又称创业引导基金,是指由政府出资,并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本,不以盈利为目的,投资机构或新设创业风险投资基金,以支持创业企业发展的专项资金。
[单选题]对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。
以上都正确
解析:基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查,基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
[单选题]对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是( )。
Brinson方法
解析:对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是Brinson方法。这种方法较为直观、易理解,它把基金收益与基准组合收益的差异归因与四个因素,即资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应。