[单选题]中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。

正确答案 ：A

董事会

解析：解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。

[单选题]( )属于消极型资产配置策略。

正确答案 ：C

买入并持有策略

解析：解析：股票投资策略可分为：

[多选题]某投资者赎回其持有的开放式基金10000份,持有时间为0.5年,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金单位净值为1.035元,则其可得净赎回金额为()。

正确答案 ：A

10298.25元

解析：参考答案：A

[单选题]以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是（）。

正确答案 ：A

基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回

解析：封闭式基金份额持有人不得申请赎回。

[单选题]目前人们一般认为基金作为社会化的理财工具起源于()。

正确答案 ：B

英国

解析：考16;见销售基础教材P72

[单选题]A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%.该投资组合的期望收益率为( )。

正确答案 ：A

16%

解析：解析：该投资组合的期望收益率为10%×40%+20%×60%=16%。

[单选题]股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般不需要遵循的原则为( )。

正确答案 ：B

基金合同已生效1个星期

解析：解析：股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循以下原则：(1)基金合同已生效一段时间，如6个月以上;(2)应登载完整的业绩记录;(3)如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近五年完整的业绩记录。

[单选题]A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?()

正确答案 ：A

集合理财

[多选题]基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括( )。

正确答案 ：D

防范被投资企业的破产风险

解析：答案：D
解析：股权投资是“价值增值型”投资。基金管理人通常在投资后管理阶段投入大量资源，一方面，为被投资企业提供各种商业资源和管理支持，帮助被投资企业更好发展：另一方面，也通过参加被投资企业股东会、董事会等形式，对被投资企业进行有效监管，以应对被投资企业的信息不对称和企业管理层的道德风险。

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