正确答案: D

外部控制

题目：()不属于企业风险管理基本框架的要素。

解析：正确答案：D

解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

现场检查

解析：答案：C

解析：现场检查需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

[多选题]基金销售后台业务系统基本功能不包括()

基金投资人风险承担能力调查

解析：正确答案：D

解析：基金后台管理系统应当符合以下要求：

①能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能;

②能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息;

③对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为;

④具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换;

⑤具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

[单选题]关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是（ ）。

降低被收购的难度

解析：C项，股价较高的公司通过股票拆分或发放股票股利的方式降低股价，可以提高股份流动性，增加股东数量并提高被收购的难度。

[单选题]下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。

经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

解析：D[解析]经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。选项D说法错误，符合题意。

[单选题]某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为40%、40%、20%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA＝14%、RB＝20%、RC＝8%，则该股票组合的收益率是（）。

15．2%

[单选题]()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

专业审慎

解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之问关系的道德规范；诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则；守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求；客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

[多选题]信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的( )。

平均信用等级、各信用等级债券所占比例

解析：答案：D
解析：本题考查债券基金的信用风险。信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的平均信用等级、各信用等级债券所占比例等。