[单选题]依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。

正确答案 ：C

《证券投资基金销售管理办法》

[单选题]私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。

正确答案 ：C

3

解析：解析：私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。

[多选题]当基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。

正确答案 ：B

2 日

解析：参考答案：B

[单选题]我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

正确答案 ：A

信托

解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

[单选题]以下不属于银行间债券市场交易制度的是( )。

正确答案 ：D

共同对手方制度

[单选题]下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。

正确答案 ：B

未知价交易原则

解析：B[解析]货币市场基金的申购和赎回原则包括确定价原则。金额申购、份额赎回原则。

[单选题]开放式基金的认购费用不得超过()。

正确答案 ：D

5%

解析：考2;见基金销售教材P89

[单选题]基金财产不得进行的投资是( )。

正确答案 ：D

从事承担无限责任的投资

解析：解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十三条规定，基金财产应当用于下列投资：(一)上市交易的股票、债券;(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

[单选题]目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。

正确答案 ：B

2

解析：LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自T+2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

查看原题 查看所有试题