正确答案:
题目:如果投机者预期价格上涨,但市场还没有明显上涨趋势时,也应该买入期货合约。( )
解析:建仓时应该注意,只有在市场趋势已经明确上涨时,才买入期货合约;在市场趋势已经明确下跌时,才卖出期货合约。如果趋势不明朗,或不能判定市场发展趋势就不要匆忙建仓。
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[多选题]国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
解析:《期货交易管理条例》第五十一条规定,ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。
[多选题]期货交易所实施下列( )行为,应当经过中国证监会的批准。
制定或者修改章程、交易规则
上市、中止、取消或者恢复交易品种
对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法
解析:根据《期货交易所管理办法》第九十三、九十四、九十五条的规定,ABC三项均属于必须经中国证监会批准的项目.D项只需征求中国证监会的意见即可。
[单选题]期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。取得金融期货结算业务资格。
中国证券监督管理委员会
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定,期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。
[多选题]下列叙述错误的是( )。
维持保证金是买或卖一份期货合约时存入经纪人账户的一定数量的资金
保证金存款只能用现金支付
所有的期货合约都要求同样多的保证金
解析: 维持保证金不是最低保证金,低于最低保证金水平的期货合约的持有者将会收到要求追加保证金的通知。
[多选题]期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
终止营业部申请书
拟终止营业部的决议文件
关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
中国证监会规定的其他材料
解析:期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:(一)终止营业部申请书;(二)拟终止营业部的决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。
[多选题]申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
通过中国证监会认可的资质测试
具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。
[多选题]期货结算部门的作用有( )。
担保交易履约
控制市场风险
计算期货交易盈亏
解析:结算机构的作用一般包括:①计算期货交易盈亏;②担保交易履约;③控制市场风险。组织和监督期货交易是交易所的职责。
[单选题]要求投机者在交易出现损失,并且损失已经达到事先确定数额时,立即对冲了结,认输离场。
掌握限制损失、滚动利润的原则
解析:投机的掌握限制损失、滚动利润的原则要求投机者在交易出现损失,并且损失已经达到事先确定数额时,立即对冲了结,认输离场。投机者即使投资经验非常丰富,也不可能每次投资都会获利。损失出现并不可怕,怕的是不能及时止损,酿成大祸。