[多选题]对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()

正确答案 ：C

记入人事档案

解析：答案：C

解析：对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括记入人事档案。

[单选题]投资者教育的内容不包括( )。

正确答案 ：B

资产配置教育

解析：解析：投资者教育的目的就是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施。投资者教育主要包含三方面的内容：①投资决策教育;②资产配置教育;③权益保护教育。

[单选题]以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的( )。

正确答案 ：D

成本效益原则

解析：解析：成本效益原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

[单选题]甚金业协会从( )年5月29日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。

正确答案 ：C

2015

解析：解析：基金业协会从2015年5月29日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。

[单选题]股份公司型基金则是由( )向公司登记管理机关申请设立登记。

正确答案 ：C

董事会

解析：解析：有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。故本题选C选项。

[单选题]（ ）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。

正确答案 ：B

远期

解析：远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买人或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。远期合约是一种非标准化的合约，即远期合约一般不在交易所交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的。

[单选题]QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有（ ）。

正确答案 ：D

借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%

解析：除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：①购买不动产；②购买房地产抵押按揭；③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；④购买实物商品；⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借人现金，该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%；⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外；⑦参与未持有基础资产的卖空交易；⑧从事证券承销业务；⑨中国证监会禁止的其他行为。

[多选题]对基金销售行为的规范包括（）。

正确答案 ：ABCD

对基金销售机构人员行为的规范

基金宣传推介材料的规范

基金销售费用的规范

销售适用性的规范

解析：基金销售行为规范的内容。

[多选题]不属于基金客户服务特点的是( )。

正确答案 ：B

全面性

解析：答案：B
解析：基金客户服务的特点是：专业性、规范性、持续性和时效性。

[多选题]在证券市场交易中，( )是市场存在的基础。

正确答案 ：A

信息不对称

解析：答案：A
解析：在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础。

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