正确答案:
题目:期货公司停业的,应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。 ( )
解析:《期货公司管理办法》第二十九条规定,期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]期货公司的职能不包括( )。
担保客户的交易履约
解析:期货经纪机构具有如下职能:①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②对客户账户进行管理,控制客户交易风险;③为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。
[多选题]期货公司严格经营管理指的是( )。
对财务的监督,必须坚持财务结算的真实性
及时公开市场信息、数据,理性地参与市场
严禁为了私利而采用违法违规手段,扰乱正常交易
坚持对客户和自身在期货交易全过程中的资金运行进行全面监督
解析:ABCD【解析】期货公司严格经营管理指的是必须 及时公开市场信息、数据,理性地参与市场;严禁为了私利而采用违法违规手段,扰乱正常交易;对财务的监督,必须坚持财务结算的真实性;坚持对客户和 自身在期货交易全过程中的资金运行进行全面 监督。
[多选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括( )。
执业纪律
专业胜任能力
职业品德
职业责任