正确答案: D
以上都是
题目:目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。
解析:目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
中国证券业协会
解析:解析:中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,正式成立于2012年6月7日。在此之前,我国基金行业的自律组织一直隶属于中国证券业协会。
[单选题]通过( )的会计核算和估值,可以及时掌握基金资产的状况,避免“黑箱”操作给基金资产带了的风险。
基金托管人
解析:解析:通过基金托管人的会计核算和估值,可以及时掌握基金资产的状况,避免“黑箱”操作给基金资产带了的风险。
[单选题]现场调查是( )不可或缺的环节。
财务尽职调查
解析:解析:现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节。尽调团队向企业提出资料清单或问题清单,参观目标企业现场,了解其业务操作流程,对企业中高层管理人员进行访谈,走访重要客户、经销商、供应商、竞争对手、贷款银行、法律顾问、审计师和政府部门等。
[多选题]关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是( )。
注册资本不低于10亿元人民币
解析:正确答案:A[解析]A项中注册资本的具体要求是不低于3亿元人民币。
[单选题]将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是( )原则的体现。
投资者适当性
解析:(P102)合格投资者制度是非公开募集基金在募集对象方面的一项重要制度,目前在我国股指期货、融资融券、信托公司信托计划等金融领域都有所体现,是将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者的“投资者适当性”原则的体现。
[单选题]股权投资基金尽职调查的内部复核中,项目组内最高级别的复核是( )。
项目主管领导的复核
[多选题]下列各项中,通常不是按基金资产净值的一定比例逐日计提、按月支付的费用是( )。
交易佣金
解析:答案:B
解析:本题考查基金费用的计提标准及计提方式。目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。