[多选题]私募基金的投资产品面向不超过( )

正确答案 ：B

200

解析：

答案：B

 

 

[多选题]关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是( )。

正确答案 ：B

责任在于任职机构是否制定了基本制度

解析：答案：B
解析：基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。负有监督职责的基金从业人员， 要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严 重的后果。普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符解析：基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：
(1)决定基金扩募或者延长基金合同期限
(2)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
(3)决定更换基金管理人、基金托管人
(4)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
(5)基金合同约定的其他职权

[多选题]基金A在2014年12月31日的净值为1亿元，15年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前的基金净值是1.3亿元，9月1日，基金进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值是1.8亿元，15年12月31日，基金的净值是1.32亿元，基金A在15年的收益率是()

正确答案 ：C

17%

解析：答案：C

[单选题]投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守的基金投资风格是（ ）。

正确答案 ：D

稳健成长型

解析：A项，增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高；B项，积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主；C项，指数型基金完全复制某一指数的组合。

[单选题]依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

正确答案 ：A

合伙企业

解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

[单选题]浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与（ ）挂钩。

正确答案 ：A

基准利率

解析：(P202)浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，而通常与一个基准利率挂钩，在其基础上加上利差(可正可负)以反映不同债券发行人的信用。

[单选题]股价指数复制方法通常不包括（ ）。

正确答案 ：D

分层复制

解析：根据市场条件的不同，通常有三种股价指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。

[单选题]基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

正确答案 ：C

10

解析：基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

[多选题]关于 LOF 和 ETF 的区别，以下表述错误的是( )

正确答案 ：D

ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF 的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

解析：答案：D

[单选题]关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是()。

正确答案 ：C

贝塔比率

解析：贝塔比率是属于纯粹事前指标的。

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