• [多选题]不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易。并且客户没有过错的情况下,该经营机构应承担的责任是( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 返还客户的保证金

    赔偿交易手续费损失

    赔偿客户的税金损失

    赔偿客户的利息损失


  • [多选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。
  • 正确答案 :BCD
  • 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

    国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

    因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年


  • [多选题]期货市场与证券市场的区别是( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 基本经济职能不同

    交易目的不同

    市场结构不同

    保证金规定不同

  • 解析:证券市场的基本职能是资源配置和风险定价;期货市场的基本职能是规避风险和价格发现。证券交易的目的是获得利息、股息等收入和资本利得;期货交易的目的是规避现货市场价格风险或获取投机利润。证券市场分为一级市场(发行市场)和二级市场(流通市场);期货市场并不区分一级市场和二级市场。证券一般采用现货交易方式,需缴纳全额资金;期货交易只需缴纳期货合约价值一定比例的保证金。

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