正确答案: A
督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
题目:关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()
解析:正确答案:A
解析:督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。
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[多选题]关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。
普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规
解析:答案:B
解析:普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。
[多选题]投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现,良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除( ),实现投资的保值增值。
潜在的投资风险
解析:参考答案:C
[单选题]下列不受AIFMD指令监管的基金包括( )。
证券投资基金
解析:另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)监管。AIFMD结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态,协调成员国对另类投资基金的活动实现有效监管。ABD三项属于另类投资基金;C项,欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)为核心。
[单选题]证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括( )。
①、②、③、④
解析:证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括:前台业务系统、后台管理系统和应用系统的支持系统,其中前台业务系统又分为自助式前台系统和辅助式前台系统。
[单选题]偏股型混合基金中股票的配置比例是()。
50%~70%
解析:答案解析:偏股型基金中股票的配置比例较高,债券的配置比例相对较低。通常,股票的50配置%~比例70%为,债券的配置比例为20%~40%。