正确答案: D

全面性原则

题目：合规管理的基本原则不包括()

解析：解析：合规管理的基本原则包括：①独立性原则;②客观性原则;③公正性原则;④专业性原则;⑤协调性原则。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]( )是合规管理的关键性原则。

独立性原则

解析：答案：C
解析：合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

[多选题]《上交所指引》规定，参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合( )的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。

中国证监会

解析：正确答案：C解释：《上交所指引》规定，参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。

[单选题]相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()

Ⅰ、Ⅳ

[单选题]某投资者购买了A、B、C、D四只基金产品，占总资金的投资比例分别为40%、30%、20%和10%;基金产品的预期收益率分别为15%、10%、5%和20%，则该投资者投资这四只基金产品构成组合的预期收益率是（ ）。

12%

[单选题]下列（）不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式。

代表处

解析：基金管理公司的境外机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式。

[单选题]QFII持股比例受到限制，例如所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）%。

30

[多选题]下列有关基金销售机构的职责规范，不正确的是( )。

基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

解析：答案：B
解析：本题考查基金销售机构。未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。同时，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

[单选题]ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的()。

90%

解析：答案解析：根据中囯证监会的相关指弓，联接ETF基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的90%,其余部门应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。