正确答案: D

招募说明书正式文本

题目：申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

解析：解析：主要文件还包括基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是( )。

有利于维护证券市场稳定

解析：答案：C
解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。基金由基金管理人进行投资管理和运作。
基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析。 将资金交给基金管理人管理， 使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务。
考点：基金宣传推介材料规范

[多选题]关于ETF认购的描述错误的是( )。

投资者可以采取场外证券认购的方式认购

解析：参考答案：D　　解析：证券认购的方式只适合于场内认购。

[单选题]根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以( )。

列席公司相关会议

解析：解析：根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检査、评价、报告、建议职能。

[单选题]股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括()。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：股权投资基金为了实现资本增值，要参与被投资企业的资本运营，帮助被投资企业进行一系列并购或上市/挂牌前的准备工作，引入证券公司开展上市/挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源，推荐并购标的或上市证券交易市场。

[单选题]过户费属于（ ）的收入。

中国结算公司

解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

[单选题]下列关于可以现金替代的说法错误的是（ ）。

收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

解析：D[解析]现金替代相关内容：替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)。现金替代溢价又被称为“现金替代保证”。收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。