正确答案: A

10%

题目：UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到( )。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列不属于基金合同特别约定事项的是()。

基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

[单选题]( )，中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

2016年2月5日

解析：解析：2016年2月5日，中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

[单选题]根据股权投资协议保护性条款约定，可导致投资人行使一票否决权的重大事项包括( )。Ⅰ.一定规模以上股权或债权的发行或一定规模以上的资产处置Ⅱ.会计政策的重大变更或外部审计机构的变更Ⅲ.涉及公司知识产权的交易或重大关联交易Ⅳ.导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：解析：保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。重大事项通常包括一定规模以上股权或债权的发行;一定规模以上的资产处置;涉及公司知识产权的交易;重大关联交易;导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件;公司章程、董事会结构或议事规则的变更;公司业务范围或业务活动的本质性变化;会计政策的重大变更或外部审计机构的变更;等等。故本题选D选项。

[单选题]下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（ ）。

行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低

解析：(P44)D项的正确描述应为：行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。

[单选题]下列关于ETF份额的说法中，错误的是（ ）。

在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停

解析：(JP26)在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回可能同时暂停。在暂停申购和赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购和赎回业务的办理，并予以公告。

[单选题]合规独立性最重要的是（ ）。

部门独立性

解析：(JP190)合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

[单选题]债券的价格与收益率之间是( )关系，但该关系是( )。

负相关，非线性的

[多选题]可以计入证券投资基金费用的有()。

基金管理费

基金认购费

证券交易费用

解析：考19;见基金销售教材P111

[多选题]立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写( )。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

解析：答案：A
解析： 本题考查股权投资基金的一般投资流程。立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告、财务意见书、审计报告及风险控制报告等材料，尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。