[多选题]下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

基金管理公司的管理人员和业务人员

从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员

证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

[多选题]在现代投资管理体制下，投资一般分为（ ）三个阶段。

正确答案 ：ABC

规划

实施

优化管理

[单选题]内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

正确答案 ：B

有效性原则

[单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（ ）。

正确答案 ：B

从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

[单选题]在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。

正确答案 ：D

金融证券

[单选题]证券经纪业务禁止行为不包括( )．

正确答案 ：B

根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

解析：【解析】答案为B．证券经纪业务禁点行为包括：挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金；在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券：隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料等．

[单选题]是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

正确答案 ：D

商品证券

解析：答案为D。商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

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