[多选题]关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()

正确答案 ：A

经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

解析：答案：A

解析：经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示描述错误。

[单选题]私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要( )年左右。

正确答案 ：C

10

[单选题]并购投资的考察重点是( )。

正确答案 ：H

Ⅰ、Ⅲ

[单选题]股权投资基金作为卖方通过并购退出的流程包括( )。Ⅰ.尽职调查阶段Ⅱ.价值评估阶段Ⅲ.签订合约阶段Ⅳ.协商履约阶段

正确答案 ：A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：【解析】本题考查并购退出的流程和方法。当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时，股权投资基金作为卖方参与交易。从卖方(被出售企业、出售方)的角度来看，并购的流程主要包括以下几个步骤：前期准备阶段、尽职调查阶段、价值评估阶段、协商履约阶段。

[单选题]一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

正确答案 ：C

不宜用市销率法估值

[单选题]关于风险，下列说法不正确的是（ ）。

正确答案 ：C

系统性风险是可以通过投资组合来避免的

解析：C项，系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。与之相对，非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险。

[单选题]合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（ ）。

正确答案 ：C

证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

解析：合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。C项，对证券公司而言，要成为合格境外投资者，需满足经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

[单选题]（ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

正确答案 ：D

存托凭证

解析：(P174)存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

[单选题]（ ）基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金。

正确答案 ：D

平衡型

解析：(P39)根据投资目标可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。增长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金；收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金；平衡型基金则是既注重资本增值又注重当期收入的基金。

[单选题]为阻止私募股权投资基金为短期持有资产而进行收购活动，AIFMD指令规定私募股权投资基金收购公司( )内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

正确答案 ：C

2年

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