• [多选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议

    客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

    净资本等指标的计算表及相关说明

    关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本


  • [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
  • 正确答案 :B
  • 5

  • 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • [单选题]甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由( )承担。
  • 正确答案 :A
  • 李某

  • 解析:《期货交易所条例》第十八条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

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