[单选题]我国第一家专业性证券公司是（ ）。

正确答案 ：B

深圳特区证券公司

[多选题]证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

证券名称

价格幅度

买卖数量

出价方式

[单选题]证券营业部经营管理一般包括（ ）

正确答案 ：A

制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

[多选题]利率期货品种主要包括（ ）。

正确答案 ：BC

债券期货

主要参考利率期货

[单选题]定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

正确答案 ：B

私募发行

[多选题]增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交( )。

正确答案 ：ABCD

中国证监会核准发行公司增发股份的文件

发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料

发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘

发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

解析：【解析】答案为ABCD。增发和配股过程中，发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下材料：(1)中国证监会核准发行公司增发股份的文件；(2)发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料；(3)发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘；(4)发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。

[多选题]赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。

正确答案 ：AB

保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例

保护原有普通股票股东的利益和持股价值

解析：

答案为AB。优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是：(1)保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例；(2)保护原有普通股票股东的利益和持股价值。

[多选题]根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。

正确答案 ：AD

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

解析：

答案为AD。欺诈发行股票、债券罪，是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。自然人犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

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