[多选题]关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是（ ）。

正确答案 ：AD

基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

托管银行系统内资金应在9小时内到账

[单选题]拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

正确答案 ：C

5%

[单选题]根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期。允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3年内，外资比例不超过（ ）。

正确答案 ：A

33%，49%

[多选题]证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标？（ ）

正确答案 ：CD

证券公司的流动资产不得低于流动负债

综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍

[多选题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )．

正确答案 ：AB

加强自律管理

加强监管

解析：【解析】答案为AB．在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；(2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理．

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