正确答案:
题目:期货交易所合并的,必须经过中国证监会备案,并且只能采取吸收合并的方式进行。 ( )
解析:《期货交易所管理办法》第十四条规定,期货交易所合并分立的,必须经中国证 监会批准,期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。
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[多选题]关于举证责任的分配,下列说法正确的是( )。
期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任
期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的,由期货交易所承担举证责任
客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由期货公司承担举证责任
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定,期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。第五十七条规定,期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。
[多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。
该证券公司全资拥有一家期货公司
公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
[多选题]期货市场的操作风险包括( )等风险。
计算机系统出现差错或因人为的计算机操作错误而引起损失
闲工作责任不明确或工作程序不恰当,不能进行准确结算
交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤
解析:操作风险是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性。B项会引起信用风险。