• [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
  • 正确答案 :A
  • 3

  • 解析:

    依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选


  • [单选题]下列选项中属于期货从业人员的是( )。
  • 正确答案 :D
  • 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

  • 解析:期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员。打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员;期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中,只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

  • [多选题]中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。
  • 正确答案 :ABC
  • 期货交易所业务规模

    期货交易所发展计划

    期货交易所潜在的风险

  • 解析:《期货交易所管理办法》第七十八条规定,中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

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