正确答案: D
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题目:良好的职业道德风尚包括()
解析:答案:D
解析:良好的职业道德风尚包括为客户服务、对单位负责、为行业争光。
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[单选题]下列关于基金业绩评价的说法中,错误的是( )。
投资目标与范围不同的基金可以一起进行评价和比较
解析:(P348)投资目标与范围不同的基金,其投资策略、业绩比较基准都可能不同。货币基金主要投资于货币市场,风险较低,收益也较为稳定;指数基金则以指数成分股为投资对象,其收益率变化应该与相应的指数保持一致。很显然,货币基金和指数基金作为两种不同投资方向的基金不具备可比性。
[单选题]境外投资者进行境内证券投资时,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。
30%
解析:境外投资者的境内证券投资,应当遵循下列持股比例限制:①单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%。②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%。
[单选题]以开放式基金为例,在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段:签署基金合同、()、基金运作和基金终止。
基金募集
[多选题]我国证券交易所采用的竞价方式为( )。
集合竞价方式和连续竞价方式
解析:答案:D
解析:我国的证券交易所采用集合竞价方式和连续竞价方式两种竞价方式。
[多选题]关于历史模拟法,下列说法错误的是( )。
历史模拟法依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值
解析:答案:A
解析:本题考查历史模拟法。选项A错误,参数法依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值;历史模拟法依据风险因子收益的近期历史数据的估算,模拟出未来的风险因子收益变化。