• [多选题]甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列( )措施。
  • 正确答案 :ABC
  • 责令改正

    给予警告

    单处或者并处3万元以下罚款

  • 解析:

    【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三十一条规定,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。


  • [多选题]在会员制期货交易所中,交易行为管理委员会的基本职责是( )。
  • 正确答案 :BCD
  • 监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求

    有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录

    可建议董事会或理事会开除或停止会员资格

  • 解析:A项是交易规则委员会的基本职责。

  • [多选题]我国期货交易所总经理的权力包括( )。
  • 正确答案 :ABC
  • 拟定期货交易所财务预算方案、决算报告

    拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

    决定期货交易所机构设置方案

  • 解析:D项为会员大会的权力。

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