正确答案: D

避免基金管理人的操作风险

题目:基金管理人的合规管理目标不包括()

解析:正确答案:D

解析:基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可采取的措施不包括( )。
  • 罚款


  • [单选题]目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),基金管理人、基金销售机构不得通过( )等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


  • [单选题]中金所5年期国债期货合约新合约挂牌时间为( )。
  • 到期合约最后交易日的下一个交易日

  • 解析:正确答案:C

  • [多选题]对于基金经理的分析主要包括的内容有()。
  • 学历及工作经验

    资产管理业绩评估

    投资风格


  • [多选题]会计师事务所及其执业人员应遵守( )的原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,应按照基金管理人的委托,提供专业优质的服务。
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 解析:答案:C
    解析:本题考查会计师事务所。会计师事务所及其执业人员应遵守独立、客观、公正的原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,应按照基金管理人的委托,提供专业优质的服务。

  • 推荐下载科目: 注册会计师 中级经济师 注册税务师(CTA) ACCA/CAT 银行从业 中级审计师 中级统计师 初级审计师 特许金融分析师(C 美国注册管理会计
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