[多选题]某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是()

正确答案 ：D

应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

解析：答案：D

解析：某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

[多选题]()是业务人员上岗操作的指南。

正确答案 ：B

业务操作手册

解析：正确答案：B

解析：业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

[单选题]管理人内部控制的要素构成主要包括( )。

正确答案 ：H

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：解析：管理人内部控制的要素构成主要包括：(1)内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。(2)风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。(3)控制活动：根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。(4)信息与沟通：及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。(5)内部监督：对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。故本题选D选项。

[单选题]( )不是影响股指期货价格的主要因素。

正确答案 ：B

期货公司手续费

[单选题]下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是( )。

正确答案 ：B

制定投资组合具体方案

解析：投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。投资决策委员会应在遵守国家有关法律法规、公司规章制度的前提下，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审定公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。投资决策委员会一般由基金公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理等组成。【考点】投资管理部门

[单选题]淄博基金募集规模为（）。

正确答案 ：A

1亿元

解析：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金-淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司。

[单选题]下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。

正确答案 ：C

严格销售管理

解析：(JP127～128)基金销售机构的职责规范包括：(1)签订销售协议，明确权利与义务。(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。(3)建立相关制度。(4)禁止提前发行。(5)严格账户管理。(6)基金销售机构反洗钱。

[单选题]根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（）内。

正确答案 ：C

三个月

[多选题]国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。

正确答案 ：A

30,20

解析：答案：A
解析：依据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第十条规定：商业银行申请基金销售业务资格，应当具备下列条件：公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格;公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。

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