• [多选题]实行会员分级结算制度的期货交易所,结算会员由( )组成。
  • 正确答案 :ABD
  • 交易结算会员

    全面结算会员

    特别结算会员

  • 解析:实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员塑成,而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中,全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务,交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。

  • [单选题]若甲为机构投资者,其保证金损失数额为500万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )。
  • 正确答案 :C
  • 402万元


  • [单选题]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
  • 正确答案 :D
  • 3年或永久

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定,期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

  • [多选题]甲期货公司在经营过程中出现以下( )情形时,进入风险预警期。
  • 正确答案 :BC
  • 期货公司负债与净资产的比例达到130%

    净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)为人民币300万元

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币300万元;(四)净资本与净资产的比例不得低于40%;(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(六)负债与净资产的比例不得高于150%;(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定,中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。第三十二条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。BC两项均达到预警标准,进入预警期。

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