• [多选题]股票交易的报价方式包括( )。
  • 正确答案 :ACD
  • 口头报价

    电脑报价

    书面报价


  • [单选题]基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是( )。
  • 正确答案 :A
  • 基金契约

  • 解析:基金发起人协议是基金管理公司成立时的协议,而基金托管协议是基金管理人和托管人之间的协议,基金募集协议是基金管理公司和基金持有人之间的协议。

  • [单选题]股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措,对于同时存在H股或B股的A股上市公司,由( )协商解决股权分置问题。
  • 正确答案 :A
  • A股市场相关股东


  • [多选题]证券业从业人员诚信信息的用途包括( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

    作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

    作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

    作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据


  • [多选题]根据《中华人民共和国刑法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪,( )。
  • 正确答案 :AD
  • 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

    并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

  • 解析:

    答案为AD。欺诈发行股票、债券罪,是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。自然人犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。


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