正确答案: C

独立性原则

题目：( )是合规管理的关键性原则。

解析：答案：C
解析：合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是()

股票基金

解析：答案：C

解析：股票基金是高风险的投资基金品种，风险越高，预期收益越高。

[单选题]下列说法错误的是( )。

基金募集失败，基金管理人需要承担全部因募集行为而产生的债务和费用

解析：解析：投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：

[单选题]创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要( )方能有显著的投资回报。

5-10年

解析：解析：创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要5-10年方能有显著的投资回报。

[单选题]夏普比率是用某一时间内投资组合平均（ ）除以这个时期收益的标准差。

超额收益

[单选题]中金所5年期国债期货实物交割的配对原则是( )。

“同市场优先”原则

解析：正确答案：A

[单选题]下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。

资产收益率

解析：常用的财务杠杆比率包括：资产负债率、权益乘数和负债权益比、利息倍数。

[多选题]以下关于开放式基金的描述中，正确的是()。

基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

解析：答案：D
解析： 开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。故A、C项错误。基金份额的转换常常会收取一定的转换费用，尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用仍较低。故B项错误。

[多选题]银行间债券市场的组织体系主要包括( )。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：答案：D
解析：本题考查银行间债券市场的组织体系。银行间债券市场的组织体系主要包括：市场主管部门、发行主体、投资主体、中介服务机构。