• [多选题]深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有().
  • 正确答案 :AC
  • 对发生买人申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求

    对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买人权限,并在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份

  • 解析:【解析】答案为AC.深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有:(l)对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求;( 2)对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份.

  • [单选题]发行人的主要财务指标出现重大异常,存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近( )等情况的,应做“特别风险提示”。
  • 正确答案 :C
  • 70%

  • 解析:【解析】答案为C。发行人的发行前资产负债率接近70%的,应做“特别风险提示”。

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