• [多选题]关于交易所结算制度,下列说法正确的是( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

    实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算

    实行会员分级结算制度的期货交易所,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算

    实行全员结算制度的期货交易所,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务


  • [单选题]期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时,如因超量平仓造成损失,那么这部分损失应( )。
  • 正确答案 :B
  • 由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任

  • 解析:

    期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓弓J起的损失,由强行平仓者承担。


  • [单选题]WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为( )。
  • 正确答案 :D
  • D、K、WMS

  • 解析:

    在反映价格变化时,WMS最快,K其次,D最慢。


  • [多选题]孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司,导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是( )。
  • 正确答案 :AC
  • 甲期货公司

    孙某


  • [多选题]期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该( )。
  • 正确答案 :AB
  • 向中国证监会报告

    移交司法机关追究刑事责任

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则》第四十一条规定,期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,超出协会自律管理范围的,协会应向中国证监会报告;构成犯罪的,由司法机关追究刑事责任。期货业协会不属于行政机关和司法机关或其授权机构,无权对期货从业人员的违法违规行为给予行政处罚或者刑事处罚,只能移交中国证监会和司法机关处理。

  • 查看原题 查看所有试题

    考试布丁
    推荐科目: 证券从业 导游资格 电子商务师 企业法律顾问 心理咨询师 公共营养师 其它 食品安全员 行政执法资格 黄金从业资格
    @2019-2025 布丁学网 www.51ksbd.net 蜀ICP备20012290号-1 川公网安备 51012202001362号